孜孜不倦为客户提供测评答案？太平洋证券收年内首罚

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　　来源：券业行家

　　将“无违规记录”保持年余的太平洋证券，在2024年岁末，新增一份监管罚单，来自唯一一家base海南的分支机构。

　　违规“对答案”

　　近期，海南证监局更新发布了〔2024〕59号监管函，剑指太平洋证券海口分公司在投资者适当性管理方面存在的“漏洞”。

　　经查，2021年10月至2024年7月期间，太平洋证券海口分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项。为此，海南证监局对太平洋证券海口分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

　　据2023年报和2024年中报，自2023年初资管业务因违规暂停三个月以来，太平洋证券已有一年多时间未见监管处罚事项。也因为此，本次被罚，为太平洋证券的2024年带来了遗憾。

　　一曲“伤心太平洋”，再度萦绕在行家耳边。

　　毛利率为负

　　行家探寻发现，太平洋证券海口分公司成立于2016年11月，至今刚满八周年。对这家颇为老牌的上市券商来说，海口分公司是目前唯一一家base海南的网点。

　　据中证协历史信息，海口分公司负责人王攀懿是一位资深人士，此前曾在中银国际证券海口蓝天路证券营业部（现为中银国际证券海南分公司）、国泰君安证券海口龙昆南路营业部（现为国泰君安海口国兴营业部）执业。他于2016年12月加入太平洋证券，担任投资顾问直至2023年4月。

　　自2016年以来的分地区数据显示，太平洋证券除云南、北京两地外，浙江、广东、上海及其他地区的毛利率均为负数。

　　由此不难理解，太平洋证券近期密集撤销网点。

　　今年8月24日，太平洋证券公告撤销景东建设路证券营业部、深圳深南大道证券营业部、厦门高林中路证券营业部，三家网点近期已完成注销。

　　12月6日，太平洋证券再度公告撤销武汉京汉大道证券营业部、长沙岳麓大道证券营业部、广州天河路证券营业部。

　　易主“卡进度”

　　早在两年半之前，华创证券就通过司法拍卖获得了北京嘉裕投资有限公司（简称：嘉裕投资）所持太平洋证券7.44亿股，占总股本的10.92%。

　　太平洋证券于2022年6月申请变更主要股东，但一直未获得监管批准。

　　2023年12月，证监会对拟入股股东华创证券提出了三项反馈意见——

　　一是要求说明是否已就入股太平洋证券履行完备的决议程序，包括但不限于上市公司决议和信息披露程序。

　　二是要求说明是否已对监管警示的投行业务部分撤否项目内控意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题进行整改。

　　三是要求梳理自营业务、资管业务及子公司管理等情况，并对是否存在风险进行评估。

　　由此可见，监管更为关注的是“买家”华创证券自身的合规问题，太平洋证券作为“标的”，似乎并没有太多发言的余地。

　　据中证协公开信息，华创证券现有19家分公司，77家营业部。太平洋证券现有23家分公司，74家营业部。若能通过合并实现“1+1”，将大幅扩增分支机构规模。

　　然而，在业绩方面，两家券商近期均出现了明显的降幅。

　　今年前三季度，太平洋证券营业收入8.65亿元，同比减少16.45%；归母净利润1.36亿元，同比减少45.71%。而在今年上半年，太平洋证券营业收入5.41亿元，同比下降27.67%；归母净利润0.68亿元，同比下降67.43%。

　　再看华创证券，今年上半年营业收入14.26亿元，同比减少8.40%；归母净利润1.72亿元，同比减少54.88%。

　　缺乏亮点的业绩，合规管理的缺陷，或许也是两家券商并购的障碍。